與美司法部與和解協議曝光 SEC前官員指幣安遲早崩潰

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全球最大加密貨幣交易所幣安(Binance)與美國司法部門間的和解協議細節曝光,雖然幣安以同意認罪及支付43價美元天價罰款了結針對該公司的訴訟,但有美國證券交易委員會(SEC )前官員認為幣安將面臨多年審查,崩潰只是遲早問題。

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SEC前官員John Reed Stark細閱了美國司法部門日前公開的幣安認罪協議後,表示美國司法部及金融犯罪執法局(FinCEN)對幣安祭出的條件,是前所未有的高水準監管要求,其中包括反規避制裁、定期審查、全面報告、監控等,他預計單要滿足這些要求,幣安可能便要花上數千萬至數億美元。

幣安受司法部多個刑事相關部門監察

撇除經費的問題,幣安與司法部的合規承諾包括當局能根據合理要存取幣安所有檔、紀錄、設施,而幣安需盡力為其接洽前員工、仲介機構、經銷商、合資夥伴等相關者;幣安並受司法部多個刑事相關部門將密切監察,如有妨礙司法公正、涉及公司高管不法、對國安以至公共安全及環境構成風險等清況,監察員將直接向政府彙報,而不事前向幣安告知調查結果。

除了司法部門,幣安亦同意了配置一位元為期5年的FinCEN監察員,監察員將對幣安多方面評估,包括有否遵守和解協議、非銀行金融機構條款、反洗錢法等。

Stark形容幣安接受的協定使公司及其客戶暴露于全年無休的財務“大腸鏡檢查”,而為執法和監管調將有大量機會發現新的罪證:“我的看法是,就像販毒集團一樣,像幣安這樣隱密、不透明的金融公司,不可能突然轉變為傳統守法、開放透明的機構。”他表示,幣安幾乎不可能通過DOJ/FinCEN 多年的全面審查,崩潰只是時間問題。

值得留意的是,SEC並不在與幣安達成和解的機構之列,有報導指SEC擬將幣安的認罪協議納入訴訟,以進一步狙擊該交易所。

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