申請買賣可轉換公司債 (CB) 或可轉換公司債權證 (CBAS) 指南

一、可轉換公司債 (CB) 交易方式

1. 開立證券帳戶：首先，你需要擁有一個證券帳戶，這是進行可轉換公司債交易的基本條件。
2. 直接交易可轉債：若僅想購買 CB，可直接透過證券帳戶交易相關標的，無須額外開設專門帳戶。

二、開立可轉換公司債權證 (CBAS) 帳戶

1. 確認券商服務：聯繫你的證券營業員，確認該券商是否提供 CBAS 交易服務。
2. 申請開戶：若券商提供 CBAS 服務，可向證券營業員申請開立 CBAS 帳戶。部分券商可能會要求至總公司債券部辦理。

三、開戶所需文件

1. 身分證明文件：身份證與駕照影本各一份。
2. 證券帳戶資料：證券集保帳戶封面影本。
3. 銀行帳戶資料：銀行帳戶封面影本。
4. 印章：建議使用與銀行帳戶相同的印章，以避免申請過程中產生額外問題。
5. 地址證明：若通訊地址與戶籍地址相同，可免附相關證明文件。
6. 風險預告書：簽署券商提供的風險預告書，確保理解投資風險。

四、重要注意事項

1. 開戶時間：近期申請 CBAS 帳戶的人數增加，可能需等待 一個月以上 才能完成開戶。
2. 交易方式：目前僅少數券商提供 電子下單，多數仍需 電話人工下單。已知提供電子下單的券商包括 富邦、元大、群益。
3. 交易限制：透過人工下單，每筆交易 最低須達 10 張。若無法於上班時間撥打電話下單，可能影響交易靈活度。因此，對於資本較小或不便電話下單的投資人，建議選擇提供電子下單服務的券商，以減少交易壓力。