一、可轉換公司債 (CB) 交易方式
- 開立證券帳戶：首先，你需要擁有一個證券帳戶，這是進行可轉換公司債交易的基本條件。
- 直接交易可轉債：若僅想購買 CB，可直接透過證券帳戶交易相關標的，無須額外開設專門帳戶。
二、開立可轉換公司債權證 (CBAS) 帳戶
- 確認券商服務：聯繫你的證券營業員，確認該券商是否提供 CBAS 交易服務。
- 申請開戶：若券商提供 CBAS 服務，可向證券營業員申請開立 CBAS 帳戶。部分券商可能會要求至總公司債券部辦理。
三、開戶所需文件
- 身分證明文件：身份證與駕照影本各一份。
- 證券帳戶資料：證券集保帳戶封面影本。
- 銀行帳戶資料：銀行帳戶封面影本。
- 印章：建議使用與銀行帳戶相同的印章，以避免申請過程中產生額外問題。
- 地址證明：若通訊地址與戶籍地址相同，可免附相關證明文件。
- 風險預告書：簽署券商提供的風險預告書，確保理解投資風險。
四、重要注意事項
- 開戶時間：近期申請 CBAS 帳戶的人數增加，可能需等待 一個月以上 才能完成開戶。
- 交易方式：目前僅少數券商提供 電子下單，多數仍需 電話人工下單。已知提供電子下單的券商包括 富邦、元大、群益。
- 交易限制：透過人工下單，每筆交易 最低須達 10 張。若無法於上班時間撥打電話下單，可能影響交易靈活度。因此，對於資本較小或不便電話下單的投資人，建議選擇提供電子下單服務的券商，以減少交易壓力。
依照以上步驟與注意事項，你將能順利開立 CB 或 CBAS 帳戶，展開你的投資之旅！
