承銷人忙什麼｜買賣未上市股票，投資人不可不知道的5件事

什麼是未上市股票？

只要公司不是在集中交易市場或是櫃檯買賣中心交易的上市櫃(興櫃)股票，都可以稱之為未上市股票，這邊要特別注意的一點是公開發行公司，雖然有股票代號，但沒有買賣方的交易平台，所以還是被分類為未上市股票。

未上市股票要跟誰買？

一般人很難接觸到未上市股票，通常會得知的資訊來源有二：

1. 為身邊的親朋好友任職的未公開發行公司有發行新股或因曾經參與員工認股而持有，而基於各種原因而需要將股份賣出，雙方進行私人轉讓；
2. 為接到像是華爾街之狼的電話行銷電話，來積極推銷一般投資人購買「前景一片光明」的未上市股票，吸引投資人掏腰包投資，而最後一種是投資人早已做過功課，選擇向擔任買賣雙方仲介角色之盤商或是未上市股票交易平台(必富網、長紅未上市股票資訊網)上購買。

如何買賣未上市股票？

買方：

1. 確認買進股票之價格及股數，並與賣方填寫股票買賣合約書
2. 準備過戶文件【新股東需提供身分證正反面影本及印章】【舊股東需提供原留印章即可】
3. 至未上市公司指定之券商股務代理部或直接至未上市公司所在地辦理股票過戶
4. 至未上市公司指定之券商股務代理部辦理交割，或以現金或電匯方式將股款(需減除證交稅)交付與賣方以完成交割

賣方：

1. 確認賣出股票之價格及股數，並與買方填寫股票買賣合約書
2. 準備過戶文件【賣方需提供準備賣出之股票、當初取得股票時支援留印章、已蓋好原留印章之股票過戶轉讓申請書】
3. 至未上市公司指定之券商股務代理部或直接至未上市公司所在地辦理股票過戶
4. 至未上市公司指定之券商股務代理部辦理交割，或以現金或電匯方式收取買方股款(需減除證交稅)以完成交割

未上市股票交易所需時間？

未上市股票交易之交割係於成交後之次一營業日完成，然而考量交割股款可能是用現金方式交易，因此如交易雙方位處在同一縣市，通常兩個工作天便可以完成交割程序，若為外縣市，則可能需要三至四個工作天。

進行未上市股票交易時需要注意的事情有哪些？

• 對於買方而言，最好是選擇在未上市公司所配合股務機構，因可以立刻確定股票過戶後，是否真的已經在自己的名下；對賣方而言，則以金融機構內較佳，因為賣方可立即確認股款是否已經入帳。
• 買賣未上市股票仍要繳納證券交易稅，繳納義務人為買方(代徵人)，繳納時點為買賣交割之次天，繳納金額為買賣雙方成交價格再按法定稅率千分之三計算之，而非股票面額或公司淨值，繳納對向為國稅局。

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