法令遵循
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Sunny的沙龍
2024/07/29
金融業防制洗錢及打擊資恐人員職前訓練:我的三個心得和啟發
「我的錢想怎麼處分是我的自由,為什麼匯款、提款、購買保險,甚至只是有人匯款給我,金融機構都要問這麼多問題?好像在身家調查?」 最近,Sunny 參加了金融業防制洗錢及打擊資恐專責人員職前訓練的課程,為期4天共24小時的線上課程,中間兩天意外的在凱米颱風假的節奏中上課。這幾天,收獲很多,而且順利通過
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金融業
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防制洗錢
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專責人員
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十二月星
5
寫得很流暢清楚,下次銀行人員在問我問題時,我會保持耐心回答的!
藍&黃的沙龍
2024/02/05
企業法令遵循、內部控制與出口管制法規
企業應針對出口管制建立法令遵循制度與內部控制。
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實體清單
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法令遵循
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內部控制
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糰子律師 Attorney Dango的沙龍
2024/01/21
資安管理的內外全面挑戰:從KKday與京鼎事件看資安管理體系的建置及法遵合規要求
近期,我們可以從媒體上看到兩起資安事件分別在KKday和京鼎公司發生,前者是被前員工從內部搞鬼而被竊密,後者是被外部駭客攻破防線而受到勒索。 除了資安防護的重要性可見一般,還凸顯企業在資安防護上必須要有全方位的準備。更建議從法遵的角度,對於資安風險管理進行積極且全面地落實,以提升自身資安防護環境。
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資安
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資訊安全
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京鼎
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嘉義菲爾普斯的沙龍
2023/01/09
組織文化與公司犯罪──從無限賽局中道德褪色解剖犯罪成因
無限賽局書中提到「道德褪色」(ethical fading)的概念,來自於《Lying to Ourselves: Dishonesty in the Army Profession》一篇探討軍中文化的文章。本文會就這篇文章與公司犯罪進行探討。 文章主旨 在軍隊中,會出現許多無法達成指令。例如:
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犯罪
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文化
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組織
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茶齋誌佑
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看到這個又聯想到審計學裡的舞弊風險因子壓力跟態度合理化
jay.C的沙龍
2021/01/08
閒談金融業法令遵循-(一)工作待遇與定位
前幾年因為身體的關係,當了幾年的律師逃兵,當時開了之前的事務所以後,一時間也沒有特別想要做甚麼事情,所以就邊讀一點書、早晚運動一下,剛好聽到當年同梯朋友進去金融業工作,因此也抱著嘗(ㄊㄠˊ)試(ㄅㄧˋ)的心態,找了份銀行法令遵循的工作
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法令遵循
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金融業
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