SBIR 補助款 1800 萬怎麼爭取？詳解 SBIR Phase1、Phase2、Phase2+｜政府補助翻譯包 #8
SBIR 經濟部小型企業創新研發計畫（Small Business Innovation Research）是專供「中小企業」申請的政府補助。因為申請資格寬鬆，又全年隨到隨審，讓 SBIR 成為中小企業的良好資金來源。
不過，你知道如何運用 SBIR 的申請規定，才能將企業的補助效益最大化嗎？- SBIR 有 3 階段計畫 Phase 1、Phase 2、Phase 2+ ？
- SBIR 的 3 階段計畫可以完美對應到產品 / 服務的成長路徑？
- SBIR 的 3 階段計畫補助款加起來可能達到 100 + 1,200 + 500 = 1,800 萬 ？
- 同個產品在不同研發階段，可以申請 3 次 SBIR ，爭取最高 1,800 萬 SBIR 補助款？
本篇文章將完整解析 SBIR 的 3 階段計畫，以及可以爭取 1,800 萬 SBIR 補助款完美申請範例，並提供企業選擇 SBIR 補助入口的 3 步驟評估 SOP 。
SBIR 的 3 階段計畫：
Phase 1、Phase 2 、Phase 2+
SBIR 可以分成由經濟部主辦的中央型 SBIR ，與地方政府主辦的地方型 SBIR。
（想知道中央型 SBIR 與地方型 SBIR 的差異嗎？歡迎先參考以下文章！）
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中央型 SBIR 又可以分成 3 個申請階段： Phase 1、Phase 2、Phase 2+ 。
它們之間是承先啟後的關係，分別對應到產品的 3 個研發階段——
- SBIR Phase 1 先期研究： 創新構想 進行「小規模實驗或分析」
- SBIR Phase 2 研究開發： 先期研究 成果進行「小量試產 / 試營運」
- SBIR Phase 2+ 加值應用： 研究開發 成果進行「多元化應用」
SBIR 小型創業研發計畫的申請類別 & 補助金額
階段 1. SBIR Phase 1 先期研究
SBIR Phase 1 先期研究： 創新構想進行小規模實驗或分析
SBIR Phase 1 在 3 階段之中，是 最多企業申請的，也是補助通過率最高的 。
它的申請方式簡單，計畫規模也比較小，因此很容易成為企業申請政府補助的入門選項。
SBIR Phase 1 作為最初始的計畫，核心重點在於 提出創新構想並驗證可行性 。
你不需要規劃非常具體的商業策略，相反地，應該更多著墨在：這個構想有什麼價值？可以對公司 / 產業帶來什麼好的影響？為什麼值得政府投入資源支持推動？
然後，提出一個具體方案，來驗證這個構想在技術上、商業上是確實可執行的。
- 適合對象： 預計開發新產品 / 服務的新創團隊、中小企業
- 核心重點： 發想一個創新產品 / 服務，並提出計畫來驗證可行性
- 申請關鍵： 著重說明「這個構想的價值」與「驗證這個構想可行」
階段 2. SBIR Phase 2 研究開發
SBIR Phase 2 研究開發：先期研究成果進行小量試產 / 試營運
SBIR Phase 2 的計畫規模一般會比 Phase 1 大，補助通過難度也比較高，不過 SBIR Phase 2 通常也是 3 階段之中 補助金額最高的 。
在 SBIR Phase 2 的階段，核心重點是 把已驗證的構想往「商品化」推動 。
你需要有具體的商業策略，來說明如何將產品從雛型推向市場，包含生產方法或服務機制的研究開發，也可以延伸到小量試產 / 服務試營運的階段。
不過， SBIR Phase 2 因為需要實際進入到生產、銷售，團隊規模較小、營運實績不多的公司容易被質疑，因此比較不建議新創團隊申請。
- 適合對象： 準備把新產品 / 服務上市的中小企業（不建議新創團隊申請）
- 核心重點： 把構想做成產品原型，並規劃新產品 / 服務的生產方法與商業模式
- 申請關鍵： 著重說明「具體商品化流程」與「商業模式規劃」
階段 3. SBIR Phase 2+ 加值應用
SBIR Phase 2+ 加值應用：研究開發成果進行多元化應用
SBIR Phase 2+ 顧名思義是 Phase 2 的進階計畫，只有通過 Phase 2 並順利完成的企業可以申請，是 3 個申請階段之中 申請條件最嚴格的 。
而 SBIR Phase 2+ 的核心重點就是 把 Phase 2 的成果升級優化 。
你可以做技術升級、服務功能加值、商業模式優化，像是多元化應用、產業鏈整合或新市場拓展⋯⋯等等。整體來說， SBIR Phase 2+ 會更在意計畫的「經濟效益」與「產業影響力」。不只是把東西做出來，更重要的是如何帶動業績、就業，甚至是整體產業發展。
- 適合對象： 順利結案 SBIR Phase 2 、準備擴張市場規模的中小企業
- 核心重點： 將 SBIR Phase 2 成果升級優化，創造經濟效益與產業影響力
- 申請關鍵： 著重說明「計畫成果的升級方向」與「整體商業發展策略」
SBIR 的 3 階段計畫：
最高 1800 萬補助款的完美申請範例
SBIR 特有的 3 個申請階段，完美地對應了產品成長路徑：
Phase 1（創新構想） ▶ Phase 2（商品化） ▶ Phase 2+（市場擴張）
如果企業能夠提前進行妥善規劃，就能用「同個產品」在「不同階段」，依序申請 3 次 SBIR，爭取最高 1,800 萬的 SBIR 補助款 。
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但是要怎麼做策略佈局，才能達到理想的效果呢？
以下我們將舉例一個虛構範例，讓你了解 3 階段 SBIR 應該如何申請規劃——
完美申請範例：Suppork 公司計畫開發「AI 語音客服機器人」
第 1 年. SBIR Phase 1
計畫期程：6 個月
補助金額：100 萬
在SBIR Phase 1 計畫中敘述「AI 語音客服機器人」的市場調查結果與技術創新性，並提出驗證核心技術可行性的具體研究方法及量化數據指標，譬如：中文自然語言處理 (NLP) 模型達到 80% 語意判讀準確度、與 2-3 家客戶進行 POC（概念驗證）。
第 2-3 年. SBIR Phase 2
計畫期程：24 個月
補助金額：1,200 萬
*通過 Phase 1 可以把 Phase 2 的最高補助金額從 1,000 萬提高至 1,200 萬
根據 SBIR Phase 1 的計畫成果優化模型、調整架構，開始準備 SBIR Phase 2 的申請。在 SBIR Phase 2 計畫中設定 2 期目標——
- 開發「AI 語音客服機器人」的基礎架構，譬如：完成核心語音引擎、雲端部署架構。
- 深化功能與小量試產，像是擴充多語系支援、開發後台數據分析儀表板，延伸至 5-10 家客戶的 POS （服務驗證）試營運計畫。
第 4 年. SBIR Phase 2+
計畫期程：12 個月
補助金額：500 萬
產品正式上市，累積市場用戶數據與回饋，開始準備 SBIR Phase 2+ 申請。
在 SBIR Phase 2+ 計畫中規劃產品優化升級與市場擴張策略，譬如：根據市場回饋開發情緒辨識高階功能，並與特定產業鏈進行整合應用，甚至拓展海外市場。
從以上的 SBIR 完美申請範例中，我們可以看到一個產品具體應該如何從 SBIR Phase 1 的「創新構想」進展到 SBIR Phase 2「商品化」，再到 SBIR Phase 2+ 的「市場擴張」。
3 階段計畫之間需要有明顯的 脈絡延續性 ，將前一階段的計畫成果承接到後一階段的計畫中——譬如用 Phase 1 的實驗數據佐證 Phase 2 的技術可行性、用 Phase 2 的試營運成果佐證 Phase 2+ 的經濟效益⋯⋯。
而 3 個階段如果都有順利拿到 SBIR 補助款，全部補助金額加起來就是：
100 萬 + 1,200 萬 + 500 萬 = 1,800 萬 。
如果你有一個待開發的新產品 / 服務，並且對於這個產品 / 服務已經有大概的發展藍圖，你就可以參考以上的 SBIR 完美申請範例去規劃你的 SBIR 3 階段補助申請策略。
完美申請範例的達成要件
不過，其實 1,800 萬 SBIR 補助款是一個 理論上的最大值 ，在實務上達成的機率⋯⋯可以說是微乎其微。因為要爭取 1,800 萬 SBIR 補助款，你必須先達成以下 5 個要件：
- 申請 SBIR 時產品 / 服務還未上市
- 持續發展該產品 / 服務的後續應用
- 需要做滿 3 階段共 42 個月的計畫期程
*計畫期程必須達到 6 + 24 + 12 = 42 個月，才能申請最高 1,800 萬補助款 - 需要核銷 3 階段至少 3,600 萬的總經費
*補助款不得超過總經費 50% ，因此 1,800 萬補助款需要至少 3,600 萬總經費 - 需要通過 3 次 SBIR 補助
先不提企業一般會有自己的開發節奏，不一定能配合前 4 個要件，單論第 5 個要件「通過 3 次 SBIR 補助」就是一件很難的事情。
其實，如果不追求 1,800 萬這個理論最大值，你可以 先從最有把握的 SBIR 申請階段開始入手，取得階段性成果，再視情況爭取後續補助 。
因為只要有一次 SBIR 的通過紀錄，不管是再次挑戰 SBIR ，或是申請其他政府補助，都會是一個有力的加分項。
3 步驟評估！選對 SBIR 申請入口
當你要拿一個全新的產品 / 服務來申請 SBIR 時，選擇哪個階段作為 SBIR 申請入口是一個需要審慎評估的決策，因為這會影響到你的「補助金額」和「補助通過率」。
基本上 SBIR 的申請入口就是 Phase 1 和 Phase 2 二選一 ，因為 Phase 2+ 只開放給通過 Phase 2 的產品 / 服務申請。
那麼， Phase 1 和 Phase 2 從誰開始比較好呢？
以下我們會提供一個 3 步驟 SOP ，讓你可以依據公司的現況與需求去評估：
3 步驟評估！選對 SBIR 申請入口
Step 1. 評估產品 / 服務研發進度
SBIR Phase 1 的計畫目標是「創新構想進行小規模實驗或分析」，所以申請 SBIR Phase 1 的產品 / 服務必須是還沒有上市的。
如果你的產品 / 服務將要上市、已經上市，就代表它已經脫離了構想、雛形的階段，與 SBIR Phase 1 的要求不符，可以直接從 SBIR Phase 2 入手。
如果你的產品 / 服務還未上市，就可以繼續往 Step 2 評估。
- 產品 / 服務將要上市 → 直接申請 SBIR Phase 2
- 產品 / 服務還未上市 → 繼續參考 Step 2
Step 2. 評估公司資源、營運實績
因為 SBIR Phase 2 需要實際進入到生產、銷售，所以如果你還沒有足夠的資源，或是還沒有建立起穩固的營運模式，就算有一個好點子， SBIR 審查委員還是比較難信任你可以順利執行完 SBIR Phase 2 計畫。
新創團隊是不建議申請 SBIR Phase 2 的，比較推薦可以申請 SBIR Phase 1 、地方型 SBIR 及其他補助。
另外，實收資本額沒有大於 100 萬的公司也不建議申請 SBIR Phase 2 。
因為 SBIR 有一項規定是 實收資本額 ≧ 自籌款 ≧ 補助款 ，公司的實收資本額如果是 100 萬，補助款最多也是 100 萬，這樣其實申請 SBIR Phase 1 的就可以了，不需要挑戰到通過率比較低、補助款也比較多的 SBIR Phase 2。
不過，如果你是實收資本額大於 100 萬，並且已經在某個市場立足，還想要開發新業務、新市場，或是尋求轉型的中小企業，就可以再繼續往 Step 3 評估。
- 新創團隊 or 實收資本額 ≦ 100 萬 → 直接申請 SBIR Phase 1
- 中小企業 or 實收資本額 ＞ 100 萬 → 繼續參考 Step 3
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Step 3. 評估資金需求、時程規劃
評估到 Step 3 的公司，基本上就是 Phase 1 和 Phase 2 都有機會爭取的，所以要從哪個入口開始申請 SBIR ，就需要看你的資金需求與時程規劃。
SBIR Phase 1 是 補助通過率比較高 的。
如果你現階段只需要大約 100 萬補助款，並且可以在 6 個月內將產品 / 服務開發至 POC 概念驗證，那申請 Phase 1 是比較容易成功的，之後再爭取 Phase 2 也會更容易。
SBIR Phase 2 是 補助金額比較多 的。
如果你現階段需要超過 100 萬補助款，然後可以在 2 年內將產品 / 服務開發至 POB 服務驗證，那申請 Phase 2 是可以爭取更多錢的，還可以獲得繼續申請 Phase 2+ 的資格。
📍 SBIR Phase 1
- 計畫期程：6 個月
- 補助金額：最高 100 萬
- 通過機率：較高
- 後續補助：SBIR Phase 2 、 SBIR Phase 2+
📍 SBIR Phase 2
- 計畫期程：6-24 個月
- 補助金額：1 年最高 500 萬、 2 年最高 1,000 萬
*通過 SBIR Phase 1 者 1 年最高 600 萬、2 年最高 1,200 萬 - 通過機率：較低
- 後續補助：SBIR Phase 2+
📍 SBIR Phase 2+
- 計畫期程：6-12 個月
- 補助金額：最高 500 萬
- 通過機率：較低
- 後續補助：其他計畫
*補充說明：Phase 2、Phase 2+ 的補助金額上限會根據計畫期程「依比例遞減」
Phase 2、Phase 2+ 的補助金額上限都是 1 年 500 萬。根據計畫期程「依比例遞減」的意思是——假設計畫期程是 9 個月，補助金額上限會是 9 ÷ 12 × 500 ＝ 375 萬。
不過， Phase 2+ 的計畫期程最多只能 1 年，但 Phase 2 可以寫到 2 年——假設有一個 Phase 2 的計畫期程是 20 個月，補助金額上限就會是 20 ÷ 12 × 500 ＝ 833.3 萬。
如果以上的說明，你還是覺得很複雜的話！
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番外篇：「個別申請」v.s「聯盟申請」
SBIR 除了分成 3 個申請階段，其實還有分「個別申請」和「聯盟申請」2 種申請類型。
顧名思義，「個別申請」是 1 家公司自己申請 SBIR ，「聯盟申請」是 3 家以上一起申請 SBIR 。
其中，SBIR Phase 1 只能「個別申請」，而 Phase 2、Phase 2+ 就可以選擇要「個別申請」或是「聯盟申請」。
所以，只有當你想申請 Phase 2 ，並有 2 家以上合作廠商（可為國內大專院校、法人或研究機構，但中小企業須佔 60% 以上），才需要考慮選「個別申請」還是「聯盟申請」。申請通過 Phase 2 「聯盟申請」的計畫，也可以再用「聯盟申請」申請 Phase 2+ 。
而「聯盟申請」的優點是 補助金額比較多 ——
如果選「聯盟申請」，補助金額上限是 500 萬 ×申請家數 / 年；
如果選「個別申請」，你也可以把合作廠商寫成委外廠商，但這樣補助金額上限就是全部加起來 500 萬 / 年，且委外廠商的費用總和不可以超過總經費 60% 。
不過相對的，「聯盟申請」的合作廠商需要 深入參與整個 SBIR 計畫 ，從申請審查、計畫執行、結案核銷⋯⋯，合作廠商必須站在「一起研發」的立場面對審查委員，而不單單只是移轉技術或提供服務而已。
SBIR 小型創業研發計畫的個別申請 & 聯盟申請
📍 SBIR Phase 2 聯盟申請
- 計畫期程：9-24 個月
- 補助金額：1 年最高 500 萬 ×申請家數、 2 年最高 3,000 萬
- 後續補助：SBIR Phase 2+
📍 SBIR Phase 2+ 聯盟申請
- 計畫期程：9-12 個月
- 補助金額：1 年最高 500 萬 ×申請家數，不超過 2,500 萬
- 後續補助：其他計畫
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