SBIR 小型企業創新研發計畫是什麼？ 申請資格與 5 大關鍵一次看！｜政府補助翻譯包 #7

SBIR 小型企業創新研發計畫是什麼？ 申請資格與 5 大關鍵一次看！｜政府補助翻譯包 #7

SBIR 經濟部小型企業創新研發計畫（Small Business Innovation Research）是由經濟部推動的政府補助計畫，也是台灣名聲最響亮的企業補助。

不過，「大家都可以申請」並不等於「大家都可以拿到錢」。
事實上，低申請門檻確實讓近年 SBIR 的補助通過率持續走低，競爭變得相當激烈。

那麼，決定贏家的勝負手是什麼？
除了符合 SBIR 申請資格，你還需要掌握 5 大關鍵，譬如：

• SBIR 最常見的不通過原因是什麼？
• 實收資本額如何影響補助金？
• SBIR Phase 1 、 SBIR Phase 2 、 地方型 SBIR 怎麼選最聰明？
• 中央型 SBIR 和地方型 SBIR 可以同時申請嗎？⋯⋯

本篇文章將定義 SBIR 的計畫範圍與申請資格，並從過往申請經驗中總結出 5 大關鍵，讓讀者了解如何開始規劃 SBIR 申請策略。

SBIR 經濟部小型企業創新研發計畫
115 年補助開放申請時間：
115 年 01 月 01 日— 115 年 12 月 31 日

SBIR 小型企業創新研發計畫補助開放申請時間

SBIR 小型企業創新研發計畫 是什麼？

SBIR 是一種協助中小企業把產品 / 服務的創新構想，
從「概念」發展到「上市」的資金支持制度。

SBIR（Small Business Innovation Research）最早是從美國開始實行。因為效果很好，其他國家也紛紛開始發展自己的中小企業補助機制。

臺灣的 SBIR 開始於民國 88 年 2 月，是臺灣第一個專為「中小企業」設計的政府補助，也是臺灣歷史最悠久、最具代表性的企業補助之一。

而在企業補助之中， SBIR 又屬於典型的「研發補助」。

在政府補助的概念裡，只要是創造出一個新的東西，不管是 新技術、新應用、新製程、新產品、新服務、新流程、新體系 ⋯⋯，都可以叫做一種「研發」。

不過每個研發補助計畫，會對研發成果有不同的偏好。

以 SBIR 來說，比起研發出來的東西是什麼形式， SBIR 第一重視的是它必須是「新東西」，第二重視的是它必須「無法效仿」，第三重視的是它必須要「有產值」。

因此，只要你想到了一個 在自己領域內足夠創新，別人無法複製，又有商業價值的點子 ，就算符合 SBIR 的計畫範圍，具有可以撰寫 SBIR 計畫書的題材了。

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SBIR 小型企業創新研發計畫 的申請資格？

根據 SBIR 申請須知 ，我們可以把 SBIR 的申請資格規定大致濃縮成一句話——近期無不良紀錄 的 臺灣 中小企業。

• 中小企業：定義為資本額 1 億元以下，或員工數 200 人以下，兩個條件滿足其一
• 臺灣：不得有陸資投資、不得為本國 / 外國營利事業設立之分公司
• 近期無不良紀錄：近 3 年沒有欠稅紀錄、近 3 年沒有違反環保 / 勞工 / 食安 / 金融法律、近 5 年沒有執行政府計畫的違約 / 停權紀錄

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中央型 SBIR v.s 地方型 SBIR ，申請資格有差嗎？

SBIR 是一個規模很大的中小企業支持計畫，因此旗下有很多分支——

依據主辦單位，可以分成經濟部主辦的 中央型 SBIR（包含 Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ ），以及地方縣市政府主辦 + 經濟部提供部分經費的 地方型 SBIR 。

曾經還有推出過限定新創團隊申請的「SBIR 創業概念海選計畫」與「SBIR 潛力新創研發補助」，不過目前已於 2025 年停辦。

📍 中央型 SBIR

• 申請資格：近期無不良紀錄的臺灣中小企業
• 申請時間：全年隨到隨審
• 補助通過率：較低
• 補助主題：電子資通 / 食品及生技製藥 / 金屬機械 / 民生化工 / 創新服務

📍 地方型 SBIR

• 申請資格：近期無不良紀錄並「設籍在該地方縣市」的臺灣中小企業
• 申請時間：每年 4-8 月間公告申請時間
• 補助通過率：較高
• 補助主題：從中央型 SBIR 的 5 大領域延伸，根據地方政策各自制定主題方向

SBIR 小型創業研發計畫的申請類別 & 補助金額

中央型 SBIR 又包含 Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ 3 個階段，申請資格是一樣的，不過對應的研發階段、補助金額、計畫期程各有不同，彼此之間是承先啟後的關係——

你可以用 Phase 1 驗證你的構想是否可行，再用 Phase 2 將你的構想推向商品化，最後用 Phase 2+ 將 Phase 2 的成果進行升級。

理想上，你可以在不同研發階段，用同一個創新構想申請 3 次 SBIR 。

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5 大申請關鍵！如何提高 SBIR 通過率？

在 SBIR 的申請資格規定中，可以算是門檻的其實只有「中小企業」這條，其他條款都是申請政府補助的基本要求。

如果你可以符合 SBIR 的申請資格，那你可以通過 SBIR 的「資格審查」。
但是當來到後續的「書面審查」和「簡報審查」時，審查委員看的就不只是紙上條件了。

應該沒有企業申請補助是為了「志在參加，不在得獎」的，既然你的目標是爭取 SBIR 補助金，那標準就不能僅僅是達成申請資格而已。

所以，我們從過往的申請經驗中，總結出了 5 個你必須知道的 SBIR 申請關鍵——

關鍵 1. SBIR 最常見的不通過理由：你有「護城河」嗎？

前文我們提過 SBIR 對於計畫研發成果的偏好——

• 新東西： 你的構想具有「創新性」嗎？跟市場上現有的解決方案有什麼不同？
• 無法效仿： 你的構想有足夠的「護城河」嗎？會不會一上市就被競爭對手效仿取代？
• 有產值： 你的構想有足夠的「商業價值」嗎？你會如何把它轉換為公司利益？

在這 3 項條件中，我們發現中小企業客戶最難達成的是第 2 條—— 「無法效仿」。

想到一個市場上還沒有出現的新點子其實不難，通常企業一定也是評估過可以賺錢，才會想要繼續做下去。但是比較少人會在什麼都還沒做出來時就開始思考—— 如何避免在這個點子成功之後，被更大、更有資源的同業抄襲和取代？

這個問題看起來有點被害妄想症，畢竟這種倒霉事不一定會發生，而且能夠在荊棘叢生的市場中生存下來的中小企業經營者，通常也不會這麼瞻前顧後。

但 SBIR 審查委員算是相當保守的投資人，這個問題對他們來說很重要。

觀察過往 SBIR 通過案例（ SBIR 小型企業創新研發計畫 / 計畫成果 ），我們可以歸納出在這題上 SBIR 審查委員比較喜歡的 3 種答案—— 專利、市占率、關鍵合作夥伴 。

你可以多參考 SBIR 的通過案例，來評估你有沒有辦法提供 SBIR 審查委員喜歡的要素，以證明你的構想符合「新東西」、「無法效仿」、「有產值」這 3 項條件。

如果你覺得很有機會的話，那恭喜你！
SBIR 是一個 通過後好處多多 的政府補助。因為 SBIR 的通過紀錄本身就是一項成就，對於公司未來申請其他政府補助、吸引投資、尋求合作⋯⋯等，都是非常有力的加分項目。

如果你覺得沒什麼把握的話，也不用氣餒。
SBIR 是一個 通過難度非常高 的政府補助。很多公司一上來就挑戰 SBIR ，但卻對 SBIR 的實際申請狀況沒有清楚認識，導致自己挫折感很重，從此放棄了政府補助資源。

其實政府還有推出很多不同的研發補助，有跟 SBIR 不同的側重點，分別適合不同類型的企業。我們一直在強調的是： 客觀評估公司的優劣勢，制定合適的補助策略、揚長避短，才是有效提升補助通過率的方法。

• 地方產業創新研發推動計畫（地方型 SBIR） ：針對「地方特色產業」的研發
• A+ 經濟部企業創新研發淬鍊計畫 ：針對「前瞻技術」的研發
• TIIP 產業升級創新平台輔導計畫 ：針對「市場價值」的研發
• SIIR 經濟部服務業創新研發計畫 ：針對「服務模式」的研發
• CITD 經濟部協助傳統產業技術開發計畫 ：針對「傳統產業」的研發
• SITI 臺北市產業發展獎勵補助計畫 ：針對「臺北市企業」的研發

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關鍵 2. 實收資本額決定補助金上限？揭秘 SBIR 資金公式

在 SBIR 申請須知 中，其實還有一個寫在申請須知後段的條款，是大家很容易忽略但非常重要的—— 補助款 ≦ 自籌款 ≦ 實收資本額 。

• 補助款：由政府提供專用於此計畫的無償金援
• 自籌款：由企業自備投入於此計畫的執行成本
• 資本額：用來確保企業擁有負擔自籌款的能力

SBIR 規定補助款不得超過總經費的 50% ，因此 補助款 ≦ 自籌款 ；又為了避免企業因為執行計畫造成公司財務困難， 所以要求 自籌款 ≦ 實收資本額 。

而 SBIR 補助款一般至少會寫 100 萬，所以你的公司最好要有實收資本額 100 萬才適合申請 SBIR ，如果想要申請更多補助金就需要更高的實收資本額。

不過！這個條款不是完全的硬性規定， SBIR 還是有保留一些彈性，允許你可以透過提出財務規劃，來證明公司金流在補助計畫期間能夠順利週轉。

但這終歸是比較困難的路線，因為 SBIR 審查委員在核定補助款時還是會比較保守。
不過每間公司狀況不同，有疑問的話建議還是洽詢 SBIR 專案辦公室最為準確。

關鍵 3. 保守路線 v.s 效益路線！ SBIR 申請類別決策分析

前文我們介紹了 中央型 SBIR（ Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ ）及 地方型 SBIR 。

在這些申請類別中，企業應該怎麼選擇對自己最有益呢？
以下我們推薦你 2 種決策路線：

📍 保守路線：優先考慮「地方型 SBIR」

在大部分情況下，地方型 SBIR 是比較好過的。
無法通過中央型 SBIR 的補助計畫，改一改有不少件都可以通過地方型 SBIR 。

如果你是補助新手、新創團隊⋯⋯等比較缺乏經驗的公司，通常會比較難申請通過中央型 SBIR ，這時候地方型 SBIR 就是一個不錯的選擇。

不過有兩個例外狀況——

• 狀況一、錯過申請時間
  中央型 SBIR 是全年隨到隨審，但地方型 SBIR 每年只會在 4-8 月間開放一期，每期僅有 1-2 個月的受理時間，沒有長期關注補助資訊的話很容易錯過。
  如果你錯過了今年地方型 SBIR 的申請時間，但又沒辦法等到明年，你可以選擇申請中央型 SBIR ，或是改投其他政府補助。
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• 狀況二、不符補助主題
  有些縣市的地方型 SBIR 會有很明確的補助主題限制，譬如彰化縣 SBIR 優先錄取「紡織類」、「車輛運輸類」計畫，金門縣 SBIR 主推「文創觀光」、「食品加工」⋯⋯。
  如果你的公司不是從事這個產業的，那申請通過地方型 SBIR 的機率就會降低。相反地，如果你的公司剛好屬於這個產業，地方型 SBIR 就會是非常好的機會。

而在後續的補助申請策略上，地方型 SBIR 的定位類似於 SBIR Phase 1 ，所以假設你先申請通過了地方型 SBIR ，之後也可以用同一個構想繼續申請 SBIR Phase 2 。

不過 Phase 2 的通過難度比 Phase 1 更高，並且 Phase 2 在審查時，會比較偏好「曾經通過 Phase 1」的申請公司。而「曾經通過地方型 SBIR」的紀錄雖然也很不錯，卻不比「曾經通過 Phase 1」那樣有利。
如果你有申請 Phase 2 、 Phase 2+ 的規劃，這也會是需要考量的因素之一。

📍 效益路線：根據研發進度選擇「SBIR Phase 1 / Phase 2」

中央型 SBIR 雖然通過難度高，但它的優點也很明顯——

• 優點一、全年隨到隨審
  中央型 SBIR 是全年皆可送件，一律採用線上申請作業，送件後就會立即進入審查流程，大約 2-3 個月後會完成所有審查程序、通知你審查結果。
  這個作業效率在所有政府補助之中都是非常穩定且高效的。
  
• 優點二、補助金額較高
  中央型 SBIR 是一個 3 階段的補助計畫，如果可以持續申請下去，獲得的補助金額會高過地方型 SBIR 。因為地方型 SBIR 與 Phase 1 的補助金額上限都是 100 萬，而 Phase 2 、 Phase 2+ 的補助金額上限卻多達 500 萬 / 年。
  如果 Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ 都通過，補助金額最高能達到 1,800 萬！

總結而言，申請中央型 SBIR 是一條更方便、更高報酬，但也更高高險的路線。

至於應該選擇 Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ 哪一個？

其實， Phase 2+ 只開放給已經通過 Phase 2 的公司申請，所以你只需要思考是先申請 Phase 1 還是直接申請 Phase 2 就可以了。
關於這點，我們也寫了一篇詳細的分析文章給你參考：

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SBIR 補助款 1800 萬怎麼爭取？詳解 SBIR Phase1、Phase2、Phase2+｜政府補助翻譯包 #8

關鍵 4. 中央型 SBIR 、地方型 SBIR 一起申請會更好嗎？

小孩才做選擇，大人全都要！
難道不能中央型 SBIR 、地方型 SBIR 一起申請嗎？

答案是： 可以的，但因為有很多限制，結果不一定比較好 。

為了可以幫助更多的企業，大部分政府補助的原則都是「一案不多投」，意思是同 1 個案子，也就是同 1 份補助計畫書，只能獲得 1 筆補助金。

那要怎麼認定是不是同 1 份補助計畫書？改了幾個字算同 1 份嗎？

基本上 SBIR 補助單位會從以下 5 個角度，去驗證你的補助計畫書是不是「同 1 份」——

• 計畫名稱不同： 2 份補助計畫書必須有不同的計畫名稱
• 核心技術驗收標不同： 2 份補助計畫書必須設定不同的研發重點或驗收目標
• 研發人員不得重疊： 如果 2 個補助計畫會用到同 1 個員工，那他在 2 個計畫中的預計工作時間，每一年度加起來不可以超過 12 個月。
• 研發設備不得重疊：如果 2 個補助計畫會用到同 1 台設備，那它在 2 個計畫中的預計使用時間，每一年度加起來不可以超過 12 個月。
• 經費不得重複申請： 同 1 筆費用，不能同時編列在 2 份補助計畫書的預算表中。

如果抱持僥倖心理，同時申請 2 個政府補助，最後 2 個都沒有通過，或是 1 個通過 1 個沒過，其實通常是不會怎麼樣的。

但是如果你 2 個補助都通過了，那麼補助單位就會開始檢查你有沒有用同 1 份計畫書拿到過其他政府補助。有的補助是被查到的話，只要放棄其中一邊的補助資格就可以了，但不幸的是—— 如果被 SBIR 查到的話，除了放棄補助資格，還會被列 5 年黑名單！

以上這麼多規定，是因為政府要避免有人用同樣的東西過度換取政府資源。

但如果你只是想要爭取更多補助機會，其實你可以選擇「前後腳」申請 2 個政府補助——就是在 收到不通過的審查結果之後，再去申請下個政府補助 ，那就一點爭議也沒有。

或者是把同一個產品的不同研發階段，寫成 2 份 計畫目標不同、計畫時間不重疊 的補助計畫書，也是完全沒有問題的。

事實上就算補助不通過，最後審查委員給的「不通過原因」也非常具有參考價值。不論你是根據意見調整過後，重新申請中央型 SBIR 、改申請地方型 SBIR ，或是換成申請其他政府補助，都能大幅提高補助通過機率。

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關鍵 5. 拒絕拖延症，現在就開始構思你的 SBIR 計畫書！

其實，根據我們的經驗，客戶申請補助時最主要的障礙通常不是申請資格怎麼樣，或是補助規定怎麼樣的——最最最大的難關就是你的補助拖延症！

公司裡面每個人都有本來的工作要做，寫補助又比想像中還要更花時間，加上中央型 SBIR 沒有截止期限，計畫書無限期擱置——補助案送不出去，通過機率當然就是零。

如果已經你下定決心要來申請 SBIR 的話！你可以——

• 詢問 SBIR 專案辦公室
  SBIR 專案辦公室提供 0800-888-968 免付費電話，以及預約諮詢服務，任何有關申請 SBIR 的問題，你都可以透過這些管道來尋求解答。
  
• 詢問 Hey, Suppork！
  你想知道公司申請 SBIR 會不會過？你想了解其他補助資源？——這些問題可不好問 SBIR 專案辦公室，因為他們一定是希望大家都來投 SBIR 的，但是你可以來問我們！

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