SBIR 小型企業創新研發計畫是什麼？ 申請資格 & 4 大隱藏規定一次看！｜政府補助翻譯包 #7
在眾多給企業申請的政府補助之中， SBIR 經濟部小型企業創新研發計畫（Small Business Innovation Research）一直都是名聲最響亮的政府補助。
就算你對政府補助一知半解，多半也會耳聞 SBIR 的大名。
SBIR 是一種協助中小企業
把創新構想從「概念」發展到「上市」的資金支持制度。
事實上，SBIR（Small Business Innovation Research）最早是從美國開始實行。因為效果很好，其他國家也紛紛開始發展自己的中小企業補助機制。
而臺灣的 SBIR 開始於民國 88 年 2 月，是臺灣第一個專為「中小企業」設計的政府補助，也是臺灣歷史最悠久、最具代表性的企業補助之一。
又因為 SBIR 的「申請資格」很容易達成，大家都可以申請，在企業之間口耳相傳。
但是，你知道 SBIR 除了「明面上」的申請資格規定以外，還有「隱藏版」的申請資格限制嗎 ？譬如：
- SBIR 有資本額限制？
- SBIR 的具體審查重點是什麼？
- SBIR Phase 1 、 SBIR Phase 2 、 地方型 SBIR 怎麼選最聰明？
- 如何才能同時申請中央型 SBIR & 地方型 SBIR ？⋯⋯
本篇文章將從 SBIR 的申請資格與 4 大隱藏規定開始，全方位分析 SBIR 小型企業創新研發計畫，並提供 3 個申請技巧，讓讀者可以隨時開始 SBIR 的申請準備作業。
SBIR 經濟部小型企業創新研發計畫
114 年補助開放申請時間：
114 年 01 月 01 日— 114 年 12 月 31 日
SBIR 小型企業創新研發計畫補助開放申請時間
SBIR 小型企業創新研發計畫｜申請資格
首先，我們先來看 SBIR 經濟部小型企業創新研發計畫 的申請資格條文。
根據 SBIR 申請須知 ，我們可以把 SBIR 的申請資格規定濃縮成一句話——近期無不良紀錄 的 臺灣 中小企業。
- 中小企業：定義為資本額 1 億元以下，或員工數 200 人以下，兩個條件滿足其一
- 臺灣：不得有陸資投資、不得為本國 / 外國營利事業設立之分公司
- 近期無不良紀錄：近 3 年沒有欠稅紀錄、近 3 年沒有違反環保 / 勞工 / 食安 / 金融法律、近 5 年沒有執行政府計畫的違約 / 停權紀錄
SBIR 的申請條件，在眾多政府補助中算是很基本款的。
其中可以說是門檻的只有「中小企業」這條，其他兩項就是政府補助的通用條款。
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SBIR 小型企業創新研發計畫｜4 大隱藏規定
SBIR 總共有 3 道申請審查關卡—— 資格審查 ▶ 書面審查 ► 簡報審查
如果你可以符合 SBIR 的申請資格規定，那你基本上可以通過 SBIR 的「資格審查」。
但當來到「書面審查」和「簡報審查」時，考量的就不單單是你公司的紙上條件了。
相信想要申請 SBIR 的你，一定不是只想著「志在參加，不在得獎」吧！
大家都是為了爭取更多的 SBIR 補助款而來，那標準就不能僅僅是達成 SBIR 申請資格而已，你還需要考量 4 個 SBIR 的隱藏規定——
隱藏規定 1. SBIR 小型企業創新研發計畫 的資本額限制？
在 SBIR 申請須知 中，其實還有一個條款寫在申請須知後段，大家容易忽略但很重要的，就是—— 補助款 ≦ 自籌款 ≦ 實收資本額 。
- 補助款：由政府提供專用於此計畫的無償金援
- 自籌款：由企業自備投入於此計畫的執行成本
- 資本額：用來確保企業擁有負擔自籌款的能力
SBIR 規定補助款不得超過總經費的 50% ，因此 補助款 ≦ 自籌款 ；又為避免企業因執行計畫造成公司財務困難， 所以要求 自籌款 ≦ 實收資本額 。
通常 SBIR 補助款會從 100 萬開始申請，所以你的公司至少要有實收資本額 100 萬才適合申請 SBIR ，如果想要申請更多補助金就需要更高的實收資本額。
不過！這個條款不是完全的硬性規定， SBIR 還有保留了一點彈性，允許你可以透過提出財務規劃，來證明公司金流在補助計畫期間能夠順利週轉。
但這終歸是比較困難的，因為 SBIR 在核定補助款時通常還是比較保守，而且每間申請公司狀況不同，有疑問的話建議還是洽詢 SBIR 專案辦公室。
隱藏規定 2. SBIR 小型企業創新研發計畫 的計畫範圍？
SBIR 是一個典型的「研發補助」，顧名思義它的重點就是補助民間企業去「研發」一個產品 / 服務。
在政府補助的用詞中，只要是創造出一個新的東西，不管是 新技術、新應用、新製程、新產品、新服務、新流程、新體系 ⋯⋯，都可以叫做一種「研發」。
不過每個研發補助計畫，會對研發成果有不同的偏好。
以 SBIR 來說，比起研發出來的東西是什麼形式， SBIR 第一重視的是它必須是「新東西」，第二重視的是它必須「無法效仿」，第三重視的是它必須要「有產值」。
所以不論是 #服務業 #文創業 #資訊業 #製造業 ——
只要你想到了一個 在領域內足夠創新，別人無法複製，又有商業價值的點子，就算符合 SBIR 的計畫範圍 ，具有可以撰寫 SBIR 計畫書的題材了！
隱藏規定 3. SBIR 小型企業創新研發計畫 的審查重點？
當然，符合 SBIR 的計畫範圍，還不代表可以通過 SBIR 。
事實上， SBIR 因為明面上的申請資格寬鬆，競爭相當激烈，是一個通過率偏低的補助。
那麼，什麼樣的計畫比較容易通過 SBIR ？
上一題我們提過 SBIR 對於計畫研發成果的偏好——
- 新東西： 你的構想具有「創新性」嗎？跟市場上現有的解決方案有什麼不同？
- 無法效仿： 你的構想有足夠的「護城河」嗎？會不會一上市就被競爭對手效仿取代？
- 有產值： 你的構想有足夠的「商業價值」嗎？你會如何把它轉換為公司利益？
在這 3 項條件中，通常中小企業客戶最難達成的是第 2 條—— 「無法效仿」。
想到一個別人沒做過的新點子其實不難，你一定也是覺得可以賺錢才會想要做下去，但比較少人會在什麼都還沒做出來時就開始思考—— 如何避免在成功之後，比你更大、更有資源的同業把點子抄走取代你？
這個問題看起來有點被害妄想症，畢竟這種倒霉事不一定會發生，而能夠在荊棘叢生的市場中生存下來的中小企業經營者，也比較多是敢想敢做的類型。
但這就是 SBIR 的審查重點之一。
觀察過往 SBIR 通過案例（ SBIR 小型企業創新研發計畫 / 計畫成果 ），我們可以歸納出在這個問題上 SBIR 審查委員比較喜歡的 3 種答案—— 專利、市占率、關鍵合作夥伴 。
你可以參考通過案例，來評估你有沒有辦法提供 SBIR 審查委員喜歡的要素，以證明你的構想符合「新東西」、「無法效仿」、「有產值」這 3 項條件。
如果你覺得很有機會的話，那恭喜你！
SBIR 是一個 通過後好處多多 的政府補助。因為 SBIR 的通過紀錄本身就是一項成就，對於公司未來申請其他政府補助、吸引投資、尋求合作⋯⋯等，都是非常有力的加分項目。
如果你覺得沒什麼把握的話，也不用氣餒。
SBIR 是一個 通過難度非常高 的政府補助。很多公司一上來就挑戰 SBIR ，但卻對 SBIR 的實際申請狀況沒有清楚認識，導致自己挫折感很重，從此放棄了政府補助資源。
其實政府還有推出很多不同的研發補助，有跟 SBIR 不同的側重點，分別適合不同類型的企業。我們一直在強調的是： 客觀評估公司的優劣勢，制定合適的補助策略、揚長避短，才是有效提升補助通過率的方法。
- 地方產業創新研發推動計畫（地方型 SBIR） ：針對「地方特色產業」的研發
- A+ 經濟部企業創新研發淬鍊計畫 ：針對「前瞻技術」的研發
- TIIP 產業升級創新平台輔導計畫 ：針對「市場價值」的研發
- SIIR 經濟部服務業創新研發計畫 ：針對「服務模式」的研發
- CITD 經濟部協助傳統產業技術開發計畫 ：針對「傳統產業」的研發
- SITI 臺北市產業發展獎勵補助計畫 ：針對「臺北市企業」的研發
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隱藏規定 4. SBIR 小型企業創新研發計畫 好多種，地方型 SBIR / Phase 1 / Phase 2 / Phase 2+ 差別在哪？
SBIR 是一個規模很大的中小企業支持計畫，因此旗下有很多子計畫分支——有分 中央型 、 地方型 ，還有分 Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ ，曾經還有限定開放給新創團隊的申請類別。
這幾個申請類別有什麼不一樣？
SBIR 小型創業研發計畫的申請類別 & 補助金額
首先，限定開放給新創團隊的申請類別，包含 SBIR 創業概念海選計畫和 SBIR 潛力新創研發補助，從 2025 年起沒有再舉辦，未來不一定會再開。
而 SBIR 現有的申請類別，依據主辦單位可以分成經濟部主辦的 中央型 SBIR 與地方縣市政府主辦 + 經濟部提供部分經費的 地方型 SBIR 。
📍 中央型 SBIR
- 申請資格：限定中小企業申請
- 申請時間：全年隨到隨審
- 補助通過率：較低
- 補助主題：電子資通 / 食品及生技製藥 / 金屬機械 / 民生化工 / 創新服務
📍 地方型 SBIR
- 申請資格：限定設籍在該地方縣市的中小企業申請
- 申請時間：每年 4-8 月間公告申請時間
- 補助通過率：較高
- 補助主題：從中央型 SBIR 5 大領域延伸，根據地方政策各自制定主題方向
中央型 SBIR 又可再下分為 Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ 這 3 種申請類別，申請規定各有不同。
其中 Phase 1 是申請門檻最低的，也是 SBIR 最知名的申請類別。它的定位其實跟 地方型 SBIR 很接近，可以視公司需求擇一申請。
而 Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ 之間則是承先啟後的關係——你可以用 Phase 1 驗證你的構想是否可行，再用 Phase 2 將你的構想推向商品化，最後用 Phase 2+ 將 Phase 2 的成果進行升級——
理想上，你可以在不同研發階段，用同一個創新構想申請 3 次 SBIR 。
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SBIR 小型企業創新研發計畫｜3 個申請技巧
現在我們已經掌握 SBIR 的申請資格和隱藏規定了，那麼我們應該如何妥善運用這些規則，來爭取「更多的補助款」或「更高的通過率」呢？
申請技巧 1. SBIR 小型企業創新研發計畫 如何決定申請類別？
前段我們介紹了 SBIR 現有的 4 個申請類別，那企業應該怎麼選擇才最有益？
這邊我們提供你 2 個決策路線：
📍 保守路線：優先考慮「地方型 SBIR」
在大部分情況下，地方型 SBIR 的補助通過難度會比中央型 SBIR 還要低。
無法通過中央型 SBIR 的補助計畫，有不少是可以通過地方型 SBIR 的。
如果你是補助新手，或是新創團隊，較缺乏經驗的公司申請通過中央型 SBIR 的機會比較低，這時候地方型 SBIR 就會是你較為保險的選擇。
不過有 2 個例外狀況——
- 狀況一、錯過申請時間
中央型 SBIR 是全年隨到隨審，但地方型 SBIR 每年只會在 4-8 月間開放一期，每期 1-2 個月的受理時間，沒有長期關注補助資訊的話很容易錯過。
如果你錯過了今年地方型 SBIR 的申請時間，但又沒辦法等到明年，你可以選擇申請中央型 SBIR ，或是改投其他政府補助。
- 狀況二、不符補助主題
有些縣市的地方型 SBIR 會有很明確的補助主題限制，譬如彰化縣 SBIR 優先錄取「紡織類」、「車輛運輸類」計畫，金門縣 SBIR 主推「文創觀光」、「食品加工」⋯⋯。
如果你的公司不是從事這個產業的，那申請通過地方型 SBIR 的機率就會降低。相反地，如果你的公司剛好屬於這個產業，地方型 SBIR 就會是你很好的機會。
而在後續的補助申請策略上，地方型 SBIR 的定位類似於中央型 SBIR Phase 1 ，所以假設你先申請通過了地方型 SBIR ，之後也可以用同一個構想繼續申請 SBIR Phase 2 。
不過 SBIR Phase 2 的通過難度比 Phase 1 更高，並且 Phase 2 在審查時，會比較偏好「曾經通過 SBIR Phase 1」的申請公司。而「曾經通過地方型 SBIR」的紀錄雖然也很不錯，卻不會像是「曾經通過 SBIR Phase 1」那樣有利。
如果你有申請 SBIR Phase 2 、 SBIR Phase 2+ 的規劃，這也會是需要考量的地方。
📍 效益路線：根據研發進度選擇「SBIR Phase 1 / Phase 2」
中央型 SBIR 雖然補助通過難度高，但它的優點也很明顯：
- 優點一、全年隨到隨審
中央型 SBIR 是全年皆可送件，一律採用線上申請作業，送件後就會立即進入審查流程，大約 2-3 個月後會完成所有審查程序、通知你審查結果。這個作業效率在所有政府補助之中都算是非常穩定且有效率的。
- 優點二、補助金額較高
中央型 SBIR 是一個 3 階段的補助計畫，如果可以持續申請下去，獲得的補助金額就會高過地方型 SBIR 。
因為地方型 SBIR 與中央型 SBIR Phase 1 的補助金額上限都是 100 萬，而中央型 SBIR Phase 2 、 SBIR Phase 2+ 的補助金額上限卻多達 500 萬 / 年。
如果 Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ 都通過，補助金額最高能達到 1,800 萬！
不論你是不適合申請地方型 SBIR ，還是對自己的研發成果很有信心，選擇中央型 SBIR 都會是一條更高風險，也更高報酬的路線。
至於應該選擇 SBIR Phase 1 、 Phase 2 、 Phase 2+ 哪一個呢？
其實， SBIR Phase 2+ 只開放給已經通過 Phase 2 的公司申請，所以你只需要思考是先申請 Phase 1 還是直接申請 Phase 2 就可以了。
而關於這點，我們也寫了一篇詳細的分析文章，推薦你可以參考！
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SBIR 補助款 1800 萬怎麼爭取？詳解 SBIR Phase1、Phase2、Phase2+｜政府補助翻譯包 #8
申請技巧 2. SBIR 小型企業創新研發計畫 中央型 SBIR 、地方型 SBIR 可以一起申請嗎？
小孩才做選擇，大人全都要！
難道不能中央型 SBIR 、 地方型 SBIR ， 2 個一起申請嗎？
答案是： 可以的，不過會有很多限制 。
為了可以幫助更多的企業，大部分政府補助的原則都是「一案不多投」，意思是同 1 個案子，也就是同 1 份補助計畫書，只能獲得 1 筆補助金。
那要怎麼認定是不是同 1 份補助計畫書？改了 2 個字算同 1 份嗎？
基本上 SBIR 補助單位會從以下 5 個角度，來去驗證你補助計畫書是不是「同 1 份」——
- 計畫名稱不同： 2 份補助計畫書必須有不同的計畫名稱
- 核心技術驗收標不同： 2 份補助計畫書必須設定不同的研發重點或驗收目標
- 研發人員不得重疊： 如果 2 個補助計畫會用到同 1 個員工，那他在 2 個計畫中的預計工作時間，每一年度加起來不可以超過 12 個月。
- 研發設備不得重疊：如果 2 個補助計畫會用到同 1 台設備，那它在 2 個計畫中的預計使用時間，每一年度加起來不可以超過 12 個月。
- 經費不得重複申請： 同 1 筆費用，不能同時編列在 2 份補助計畫書的預算表中。
如果抱持僥倖心理，同時申請 2 個政府補助，最後 2 個都沒有通過，或是 1 個通過 1 個沒通過，其實通常是不會怎麼樣的。
但是如果你 2 個補助都通過了，那麼補助單位就會開始檢查你有沒有用同 1 份計畫書拿到過其他政府補助。有的補助是被查到的話，只要放棄其中一邊的補助資格就可以了，但不幸的是—— 如果被 SBIR 查到的話，除了放棄補助資格，還會被列 5 年黑名單喔！
以上這麼多規定，是因為政府要避免有人用同樣的東西過度換取政府資源。
但如果你只是想要爭取更多補助機會，其實你可以選擇「前後腳」申請 2 個政府補助——就是在 收到不通過的審查結果之後，再去申請下個政府補助 ，那就一點爭議都沒有。
或者是把同一個產品不同的研發階段，寫成 2 份 計畫目標不同、計畫時間不重疊 的補助計畫書，也是完全沒有問題的。
事實上就算補助不通過，最後審查委員給的「不通過原因」也非常具有參考價值。不論你是根據意見調整過後，重新申請 SBIR 、改申請地方型 SBIR ，或是換成申請其他政府補助，都能大幅提高補助通過率。
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（Coming Soon）巷仔內的補助談 #7｜為什麼我的補助案沒過？提高過案率的方法
申請技巧 3. SBIR 小型企業創新研發計畫 怎麼開始申請？
現在你已經了解 SBIR 的各方面狀況了，那要怎麼做才能開始準備 SBIR 申請呢？
我們在 補助怎麼申請？從 SBIR 申請流程，掌握所有政府補助｜我獨自申請補助 Lv.1 這篇文章中把申請 SBIR 的前置作業、審查流程、請款方式⋯⋯等等都做了說明。
如果你對申請 SBIR 還有疑問，你可以——
- 詢問 SBIR 專案辦公室
SBIR 專案辦公室提供 0800-888-968 免付費電話，以及預約諮詢服務，任何有關申請 SBIR 的問題，你都可以透過這些管道來尋求解答。
- 詢問 Hey, Suppork！
如果你不確定公司申請 SBIR 會不會通過，想知道其他更好的補助資源——這些問題可不好問 SBIR 專案辦公室，因為他們一定是希望大家都來投 SBIR 的。
所以你可以來問我們！
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