3C金融保險的數位稽核故事：追蹤改善的五月行動
更新於 發佈於 閱讀時間約 2 分鐘
故事背景：年度稽核改善申報的壓力
5月中旬，3C金融保險的稽核主管小張正全力衝刺，準備提交上一年度內部控制制度的缺失及改善情形報告。根據《保險業內部控制及稽核制度實施辦法》第22條規定，這份報告不僅是合規的象徵，更是反映公司內控進步的關鍵文件。
條文重點：缺失報告的透明化
第22條要求，保險業需於每年5月底前，將上一年度內部控制制度的缺失、異常事項及改善情形，以規定格式透過網際網路資訊系統提交主管機關。對小張而言，這不僅是一次稽核結果的總結，更是公司治理能力的展現機會。
- 從稽核數據到報告生成
小張利用數位稽核管理系統，彙整上一年度所有稽核數據，包括內部稽核報告中的缺失項目、改善計畫及完成進度。他說：「稽核系統的自動化功能，讓我們可以迅速從大量資料中提取出所需內容，減少了手動整理的時間與錯誤風險。」 - 改善成果的呈現
報告中最關鍵的部分，是如何展示改善情形。小張使用圖表分析工具，將每個部門的缺失項目改善進度可視化，直觀地呈現出哪些部門完成率較高，哪些還需要額外努力。他認為：「透明化的數據不僅讓主管機關一目了然，也給內部提供了明確的改進方向。」
資訊管理技術的創新應用
小張引入了一套基於AI的稽核追蹤模組，能夠根據過去的改善紀錄預測高風險區域，並提前提醒相關部門落實改善計畫。此外，他設置了自動提醒功能，確保所有資料在提交期限前完成審核與上傳。這不僅提升了工作效率，也為主管機關提供了準確的即時數據。
從數據到價值：合規與效能的結合
第22條的規範，表面上是一次年度申報的任務，實質上是公司內控效能的試金石。3C金融保險透過數位化管理，讓稽核改善報告不僅是完成合規的動作，更是反思與提升內控能力的契機。
小張總結道：「每一次的申報，不僅僅是告訴主管機關我們完成了什麼，更是展示我們如何將稽核轉化為管理效能的工具。」
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