競標前 ESG 壓力測試（Pre‑Bid ESG Stress Test）
第三方顧問評析與回饋規則
適用情境 離岸風力發電區塊開發第三期第三階段（R3‑3）選商
適用對象：風電開發商、競標聯盟（SPV、JV）、投資人主導案
一、服務定位與邊界
本 ESG 壓力測試服務，係由獨立第三方顧問，
依目前已公告之選商要點、行政契約草案及查核制度，
對風電開發商之既有 ESG 規劃文件進行評析與專業回饋。
本服務 「會做的」
- 評析 ESG 規劃是否對齊 R3‑3 制度設計與實務邏輯
- 協助辨識 高機率被扣分或被質疑的環節
- 提供「可補強／需降階／不宜承諾」的具體建議
- 協助開發商在評分、履約、融資三者之間取得平衡
本服務 「不會做的」
- 不代替主管機關或評選委員給分
- 不保證任何得標或分數結果
- 不代為撰寫或包裝投標文件（避免角色重疊）
二、評析基本原則
第三方顧問執行本壓力測試時，應遵循以下原則：
- 制度優先原則
所有評析均以已公告之制度文字、契約條款與查核機制為準，不採用傳聞或猜測。 - 成熟度而非分數原則
顧問不提供「模擬最終分數」，僅就每一 ESG 子項目之成熟度區間進行判斷（例如：介於 Level 1–2）。 - 風險揭露優先原則
評析重點放在「可能出問題的地方」，而非「看起來很漂亮的地方」。 - 長期承擔視角
所有建議均以「未來 10–30 年可否實際履約」為前提，而非僅以選商當下為目標。
三、評析範圍與步驟
第一階段｜制度對齊檢核（Rule Check）
顧問將逐項檢核 ESG 文件是否：
- 完整對應 R3‑3 之評選項目（環境友善、企業社會責任、在地產業經濟效益、能源韌性）
- 已清楚量化 金額、比例、時程、責任單位
- 未出現制度誤解或錯誤引用（例如把獎勵當加分）
常見問題：
✔ 寫得很多，但寫錯項目
✔ 金額寫了，卻與容量、級距邏輯不符
第二階段｜成熟度壓力測試（核心價值）
顧問將採用一致的 Level‑based 成熟度框架，針對每一 ESG 子項目進行判斷：
- Level 0｜原則宣示，無可查核內容
- Level 1｜已有 KPI、責任與里程碑
- Level 2｜具差距分析與替選方案
- Level 3｜納入執行、追蹤、查核及修正機制
顧問需明確說明：
- 目前落點在哪一個 Level
- 是因「資料缺漏」、還是「制度不完整」卡住
- 若要升級，需付出的真實代價
第三階段｜履約與融資風險推演
顧問將進一步從實務角度協助辨識：
- 哪些承諾一旦未達標，將觸發 30% 投資差額違約金
- 哪些承諾對銀行而言可能是「風險放大器」
- 若未來需調整承諾，是否具備合理且可被主管機關接受的變更空間
這一階段的目的，不是要開發商「全部保守」，
而是避免 「評選時很敢寫，履約時才發現撐不住」。
四、顧問回饋的標準交付成果（Deliverables）
1️⃣ ESG 壓力測試總覽（給高層用）
- 各 ESG 子項目之成熟度判斷（Level 區間）
- 高風險承諾標示（紅／黃／綠）
- 三行以內的整體風險觀察
2️⃣ 分項評析表（逐條）
對每一項 ESG 承諾，顧問提供：
- 現況摘要
- 成熟度判斷理由
- 主要風險說明
- 建議策略（補強／降階／不建議承諾）
3️⃣ 評選 vs 履約落差圖（最有感的一頁）
一頁清楚說明：
「這一項現在幫你加分，但未來真正要付出的，會是什麼？」
這往往是： ✅ 董事會最想看 ✅ 投資人最放心 ✅ 客戶最容易決定繼續合作的關鍵
4️⃣ 顧問專業聲明與免責條款
明確載明：
- 本評析屬專業意見，不構成保證
- 最終承諾內容由開發商自行決定
- 顧問不承擔評選或契約後果責任
五、我們以這樣「賣」這套服務（很重要）
「這是一個投標前的『壓力測試』，不是為了拿最高分，而是避免拿了高分卻撐不住。」
「選商會輸一次； ESG 承諾如果出事，會輸 20 年。」
最後，講白話
我不是在賣 ESG， 是在賣——
「在做出不可回頭承諾之前，多一個懂制度、懂工程、也懂風險的人幫你踩煞車。」
